一、案件背景介紹
某公司因安全生產管理責任落實不到位，在生產經營中出現重大傷亡事故并致一人死亡。公司負責人甲由于生產經營履職過程中存在重大過失，依據《中華人民共和國刑法》第一百三十四條第一款，應當以重大責任事故罪追究其刑事責任。事故發生后，公司連同甲第一時間與受害者家屬取得聯系，積極履行賠償責任并獲得受害者家屬諒解，且甲在偵查階段和審查起訴階段均自愿認罪認罰。
案件進入審查起訴階段后，因公司所在地檢察院系企業刑事合規改革試點單位之一，案件經辦檢察官經初步評估公司經營管理現狀、查閱公司在停產停業階段的自我整改資料后，認為公司有就企業安全生產問題進行進一步合規整改之必要，并向公司及其負責人甲釋明涉案企業合規不起訴試點工作內容。公司及其負責人甲獲悉本所泉州辦公室蔡牧萍、張佳威律師在企業合規領域有所研究和專長，且蔡牧萍律師還是市、區兩級檢察院涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員，曾參與某區級檢察院涉案企業合規監督考察以及合規整改評估標準的制訂工作，遂直接委托蔡牧萍、張佳威律師介入提供安全生產合規專項整改及涉案企業合規適用不起訴全流程專項顧問服務。
天衡律師介入后，詳實評估和了解了公司的生產經營現狀，與公司就安全生產合規整改具體工作有初步共識后，協助公司負責人甲與案件經辦檢察官進行有效溝通，成功啟動“合規不起訴”程序，從人員和組織架構、經營場地等部分，全方位展開安全生產合規整改，形成系列制度并加以執行，并順利通過涉案企業合規第三方監督評估小組的考察評估工作。最終，檢察機關綜合考量甲自首、自愿認罪認罰和公司有合規整改必要及意愿并已通過企業合規考察評估，決定對公司負責人甲不起訴。
二、合規工作分享
01積極、有效溝通，制定初步合規整改計劃
接受委托后，蔡牧萍、張佳威律師協助公司及甲向檢察院遞交《適用不起訴申請書》并積極與案件經辦檢察官溝通公司合規整改必要和意愿，促成檢察院啟動涉案企業合規不起訴程序。隨后，蔡牧萍、張佳威律師就安全生產法律法規、公司經營管理現狀及不足等問題與公司主要負責人展開溝通，并派員多次走訪考察公司廠區、了解公司實際安全問題和隱患，深入發現公司在企業安全生產管理的存在督促不嚴、培訓不當的重大疏忽，管理制度上忽略了對全生產的風險防控等問題。經過數輪對公司生產經營現狀的分析和評估，蔡牧萍、張佳威律師為公司量身定制了一套初步的安全生產合規整改計劃。
02吸收監督評估小組意見，建設標準化生產制度模板
公司合規申請被批準后，在前期自我整改的基礎上，進入了為期2個月的合規整改考察期限。考察期內，蔡牧萍、張佳威律師協助公司保持與第三方監督小組的溝通交流，在第三方監督小組的專業指導下，以初階段的合規整改計劃為基礎，動態調整、優化合規整改內容，持續落實安全生產的相關細節，進一步將法律法規以及省、市政策規定落實到具體安全生產規章制度中，建立更為完善的合規管理制度，構建更為精確合理的標準化生產制度模板，第三方監督小組及檢察院亦多次實地走訪考察公司，肯定了公司合規整改工作的有序開展，并對公司提出了有建設性的整改意見。期間，蔡牧萍、張佳威律師協助公司向檢察機關及第三方監督評估小組遞送了合規整改計劃書、前期自我整改證明資料等。
03試行標準化生產制度模板，形成執行數據和文件
在完成前期組織架構調整、場地分區管理及系列規章制度制訂工作后，公司順利于合規整改考察期后半段開始試行安全生產標準化系列制度，并嚴格依照制度規定建立了周詳的臺賬。通過小周期的新制度試行，公司的生產經營及管理情況有了顯著的改善。期間，蔡牧萍、張佳威律師協助公司向檢察機關及第三方監督評估小組遞送了《合規計劃書及實施管理手冊》《制度文件及執行臺賬》《階段總結報告》等一系列文件。
04獲得第三方合規考察合格評定，檢察院作出不起訴決定
考察期滿，第三方監督組織人員以公司提交的全套合規整改文件為基礎進行合規考察驗收，最終得出考評驗收合格評定。第三方監督小組考評驗收結束后，檢察院對甲涉嫌重大責任事故罪的聽證會如期而至，聽證會上，檢察院人員及聽證員分別聽取當事人、辯護律師及第三方監督小組發言，會后就甲涉嫌重大責任事故罪一案，依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規定，依法作出不起訴決定。
三、合規經營利于企業長遠發展，
合規服務彰顯經濟社會價值
開展企業合規管理，督促企業作出合規承諾、進行合規整改，目的就在于努力讓企業“活下來”“留得住”“經營得好”，將利于企業經營活動的合法性，防范法律風險，提高可持續發展能力，而且有助于維護市場經濟秩序，促進經濟社會的高質量發展。
在本次安全生產合規整改專項服務工作的基礎上，蔡牧萍、張佳威律師還正式頒布了安全生產專項合規法律服務產品，圍繞“前期調查與溝通，協助企業構建行之有效的制度體系，協助企業全面開展整改工作和落地制度體系”三個板塊展開工作，旨在協助企業搭建完備的生產經營內控體系，培育企業安全生產文化，做好安全生產培訓，引導其依法依規安全生產和經營。
